肯尼亚马铃薯产业的发展与挑战：对小农户的影响

《Potato Research》：Developments and Challenges of the Kenyan Potato Sector: Implications for Smallholder Farmers

　　摘要
在过去二十年里，肯尼亚的马铃薯产业经历了显著变化，这些变化受到产量下降、消费者需求增加、市场动态变化以及致力于更加包容和商业化的种子系统建设的推动。然而，马铃薯产业仍然主要由小农户主导。本研究分析了这些发展，重点关注了改良品种的引入、种薯生产、食用马铃薯生产和商业化等关键方面。通过整合价值链中的见解，研究确定了变化的主要驱动因素，并提出了马铃薯产业发展的战略路径。截至2010年，肯尼亚仅有15个马铃薯品种获得官方注册，其中大多数是在外国支持下引入的，主要依据的是产量和抗病性。到2024年，注册品种数量增加到77个，同时出现了30多家从事种薯繁殖和商业化的私营种子公司。许多公司采用了早期种子技术，如根插条生产和气雾栽培法生产微型块茎，标志着向商业化的私营部门驱动的种子系统转变。研究还指出了市场准入方面的持续结构性弱点，特别是小农户仍然依赖农村中介与城市市场建立联系。人们对加工马铃薯价值链潜力的日益关注正在逐渐塑造行业优先事项，导致监管框架的调整，例如采用替代性的国家性能试验模式。然而，之前的干预措施往往侧重于技术解决方案（如种子繁殖技术），而忽视了小农户层面的基本社会经济和制度因素。因此，马铃薯加工产业为小农户提供的机会仍有待观察。

引言
肯尼亚有超过80万农民（其中大多数是小农户）的生计严重依赖于马铃薯作物（Kaguongo等人，2014年）。由于气候条件适宜且利润可观，马铃薯在高地的中小农户中非常受欢迎（Schulte-Geldermann等人，2022年）。尽管进行了大量的研发工作，肯尼亚马铃薯产业的生产力仍然较低。过去十年中，肯尼亚的马铃薯种植面积有所扩大，但过去十五年的生产力呈下降趋势（图1）。全国平均产量的下降归因于自马铃薯引入该国以来的多种挑战（Durr和Lorenzl，1980年；Kaguongo等人，2007年；Kwambai等人，2023年）。

图1：2008年至2023年间肯尼亚马铃薯种植面积增加而生产力下降的情况。来源：FAOSTAT 2025
目前，马铃薯作物的全国平均产量（即一年两个生长季节的平均值）低于每公顷10吨，尽管实地研究显示有些地区的产量可达到每公顷35至40吨（Komen等人，2017年；Kwambai等人，2024年）。小农户的低产量引起了研究人员的关注，他们报告了一系列导致低产量的因素：病虫害发生频率增加，尤其是新的更具侵袭性的病虫害（如马铃薯胞囊线虫（PCN）（Mburu等人，2020年）、细菌性萎蔫（Okiro等人，2022年；Sharma等人，2022年）、软腐病（Pectobacteriaceae菌株）（Mulema等人，2021年）和晚疫病（Njoroge等人，2019年）；土壤肥力下降（Muthoni和Kabira，2010年；Mugo等人，2020年）；使用低产品种（Kaguongo等人，2008年；Schulte-Geldermann等人，2012年）；良好农业实践的采用有限（Wang’ombe和van Dijk，2013年）；以及优质种子的获取困难（Kaguongo等人，2014年；Okello等人，2016年）。尽管气候变化对产量有明显影响，但与普遍存在的马铃薯病害相比，其影响似乎较小（Ogola和Ouko，2021年；Andati等人，2023年）。然而，马铃薯研究人员和发展实践者普遍认为，导致低产量的主要原因是优质种薯的供应和使用不足（Kaguongo等人，2014年；Schulte-Geldermann等人，2022年；Atieno等人，2023年；Kwambai等人，2024年）。

多年来，肯尼亚的马铃薯产业经历了显著变化，这些变化受到多种因素的影响，包括产量下降、消费者需求增加、加工产业的发展、提高生产力的努力、农民和消费者偏好的变化、新出现的病虫害以及行业内持续的基础设施和制度挑战（Komen等人，2017年；McEwan等人，2020年）。

国家马铃薯政策和发展干预
在过去二十年里，政府认识到马铃薯在国家安全中的关键作用及其作为农民和价值链中许多利益相关者收入来源的潜力。2010年成立的肯尼亚国家马铃薯委员会（NPCK）作为一个公私合作伙伴组织，致力于推动马铃薯相关问题；同时制定了作物多样化政策指南，标志着正式发展马铃薯价值链努力的重要一步（Kaguongo等人，2013年）。2016年发布的肯尼亚首个国家马铃薯战略（农业、畜牧业和渔业部，2016年）以及随后将马铃薯列为前政府2017-2022年四大重点作物之一，进一步凸显了这一作物的重要性。在此基础上，更新的2021-2025年国家马铃薯战略提出了九个战略目标，旨在建立一个以商业为导向、充满活力、创新且具有竞争力的马铃薯产业，以加强国家粮食和营养安全（农业、畜牧业、渔业和合作社部，2021年）。当前政府在其自下而上的经济转型议程中继续将马铃薯作为经济增长和农村发展的关键作物（Breisinger等人，2022年）。

在国际层面，肯尼亚加入了东非共同体（EAC）和东南非共同市场（COMESA）等区域经济组织。该国采用了经济合作与发展组织（OECD）关于马铃薯分类的国际标准，并遵守从预基础级到三代认证种子的种子等级要求。种子认证标准也基于国际种子测试协会（ISTA）制定的国际种子测试标准。这些隶属关系影响了该国在国际市场准入、植物检疫标准和投入品使用方面的管理。然而，由于参与国家之间的监管基础设施存在差异，这些努力面临诸多挑战（Kuhlmann和Zhou，2015年；Lewis和Masinjila，2018年）。

多年来，肯尼亚的马铃薯产业得到了政府和发展伙伴（如美国国际开发署（USAID）、德国国际合作机构（GIZ）、爱尔兰援助组织（Irish Aid）、荷兰发展组织（SNV）、非洲开发银行（AFDB）和世界银行）的支持，这些支持措施旨在解决持续存在的挑战，包括种子系统的开发、推广认证种子、培训农民采用良好农业实践、投资病虫害管理策略以及吸引私营部门参与。尽管如此，系统性障碍仍然限制着该产业的生产力和可持续性。

研究范围
基本问题是：尽管持续努力提高小农户的生产力，为什么肯尼亚的马铃薯产业仍然面临困境？在探讨这个问题时，我们还考虑了其他根本性问题。例如，仅仅解决寻找合适品种和平衡种子供需的问题是否足以推动整个马铃薯价值链的改进，还是还需要解决种子和食用马铃薯价值链中的其他限制因素？此外，通过工业马铃薯加工实现附加值能否成为投资种子系统的关键驱动力，并真正为小农户创造机会？

方法论与研究方法
为了解决引言中提出的问题，我们通过回顾技术报告、同行评审的研究文章、项目评估和与肯尼亚马铃薯产业相关的政策文件，对过去的相关干预措施进行了全面分析。利用这些资源，我们对肯尼亚马铃薯产业进行了整体价值链分析，将过去和当前的干预措施与未来可能的发展趋势进行了联系。在探讨未来发展趋势时，我们考虑了不同利益相关者的角色和观点。首先，我们的分析重点关注了改良品种的引入和（正式）种子生产系统的建立，特别是过去二十年的变化。随后，我们概述了种薯和食用马铃薯子行业的关键趋势以及市场动态。最后，我们认为，长期忽视小农户的需求不仅阻碍了他们的进步，也限制了整个马铃薯产业的增长。

肯尼亚马铃薯的历史及正式育种和种子系统的建立
据信，英国殖民者及士兵在19世纪80年代首次将马铃薯引入肯尼亚和其他东非地区（Durr和Lorenzl，1980年）。20世纪20年代，肯尼亚本土农民开始在高地种植马铃薯供家庭使用。到1921年，大约有229英亩（约90公顷）的土地用于种植马铃薯（Waithaka，1976年）。1923年的产量报告显示，每公顷产量高达22.5吨，并有成功的本地销售记录（Kaguongo等人，2010年）。当时主要种植的品种是来自英国的Kerr’s Pink。在此期间，肯尼亚还首次向印度出口马铃薯，并建立了出口标准，包括分级和卫生认证。尽管出口贸易持续时间较短，但它标志着肯尼亚正式开始与马铃薯作物进行商业往来。20世纪30年代全球处于经济萧条时期，加之病虫害的爆发，对马铃薯种植者造成了严重影响（Waithaka 1976）。然而，在第二次世界大战期间，马铃薯生产因作为英国军队的主要食物而获得了战略重要性。到1940年，肯尼亚的马铃薯种植面积约为2400公顷，产量约为16,000吨。到1960年，这一面积显著扩大至18,000公顷，产量达到约120,000吨。

肯尼亚有组织的马铃薯育种和品种选育工作始于1943年，主要目标是培育抗晚疫病的品种。这些工作利用了来自苏格兰、北爱尔兰和荷兰的育种材料（Crissman 1993）。通过这一项目成功引入的第一个品种是Dutch Robijn，时间是1945年。不过，第一个正式注册的品种是Roslin Eburu，注册时间为1958年。Roslin Eburu源自苏格兰的育种计划，于1953年发布，因其显著的抗晚疫病特性而受到欢迎。随后在1960年注册了Kerr’s Pink和Dutch Robijn两个品种（表1）。表1显示了1953年至2010年间在肯尼亚发布的马铃薯品种。

1958年，成立了“殖民地马铃薯官员”职位，旨在提高种子质量并管理病害问题，由此建立了针对细菌性萎蔫病的种子认证体系，并支持新品种的引入。该种子认证体系与品种注册程序的设计相结合。1961年，成立了马铃薯研究咨询委员会，负责协调研究工作，识别病害控制、种子繁殖和商品马铃薯销售方面的关键挑战（Waithaka 1976）。

1965年和1966年，肯尼亚出现了优质马铃薯种子短缺的情况。作为应对措施，从西德进口了16个品种，包括Annete、Maritta和Feldeslohn。只有这三个品种在肯尼亚条件下表现出良好的农艺适应性（Homann 1979）。这促使政府在1967年启动了“马铃薯发展项目”，组建了一个多学科团队，包括植物病理学家、育种家、病毒学家、园艺学家和农学家，负责筛选育种材料、培育抗性品种、维护优良品系以及开展种子繁殖试验和农艺评估。

1968年，在Tigoni建立了无病种子生产设施，并在Marindas（Molo）、Njambini（Nyandarua）和Marimba（Meru）设立了三个区域分站提供支持。国家农业实验室（NAL）负责抗性品系的育种和维护，而分站则负责无性繁殖和基础种子生产。1969年，在肯尼亚与英国海外发展署（ODA）的合作下，引入了Roslin Guru品种。育种计划重点培育抗细菌性萎蔫病、晚疫病和干旱胁迫的品种。共评估了95个克隆体，最终发布了多个改良品种，包括Roslin Athi、Roslin Gucha、Roslin Karura、Roslin Ruaka和Roslin Bvumbwe（后者来自马拉维）。

20世纪70年代和80年代，肯尼亚农业研究所（KARI，现更名为肯尼亚农业与畜牧业研究组织KALRO）、内罗毕大学农业学院和国际马铃薯中心（CIP）积极参与了肯尼亚的马铃薯研究和推广工作（Kaguongo et al. 2010）。80年代取得了重大进展。1980年启动了农业发展公司（ADC）项目，1985年至1988年间，通过全国性试验评估了32个欧洲品种（Durr and Lorenzl 1980）。1985年，作为紧急种子供应计划的一部分，进口了200吨马铃薯种子，主要是Cardinal和Romano品种。1986年，CIP派遣了一名马铃薯育种专家到肯尼亚支持本地品种开发。这一努力最终促成了1988年Kenya Dhamana的正式发布，该品种由CIP和KARI共同培育；而Kenya Chaguo则是完全在肯尼亚本土培育的第一个马铃薯品种。Kenya Dhamana和Kenya Chaguo分别于1980年临时发布，1982年被推荐使用，并于1988年正式命名和注册。从2010年起，CIP的育种计划采用多地点试验和参与式品种选育方法，结合农民的喜好来确定最有前景的克隆体。由此发布了Sherekea、Kenya Mpya（2010年）、Konjo（2015年）、Unica（2016年）以及Lenana、Wanjiku、Nyota和Chulu（2017年）等品种。品种发布时遵循的原则是新品种必须比现有品种具有更高的产量潜力。全国性性能试验（NPTs）至少在三个不同农业生态区进行三年。1972年的《种子和植物品种法》规定了NPTs及品种独特性、一致性和稳定性（DUS）测试的强制性程序。

1958年建立了马铃薯种子生产的正式质量控制体系，该体系借鉴了欧洲的种子认证框架。到1986年，该体系已生产出约42,000袋每袋含50公斤的认证马铃薯种子。新品种的发布最初由1903年设立在内罗毕的国家农业实验室（NAL）协调。1972年，在德国和英国的技术支持下，政府启动了一个全面的马铃薯研究项目，重点开展育种、品种筛选和种子繁殖工作。该项目在后来成为Tigoni研究站的设施中进行，该站现隶属于KALRO，是肯尼亚的国家马铃薯研究中心（Kaguongo et al. 2010）。在某些情况下，非正式的种子繁殖和传播速度超过了正式体系。到1970年，由于Kerr’s Pink的非正式传播，正式注册和繁殖的Roslin Eburu品种逐渐失去市场竞争力；尽管未被正式种子生产体系优先考虑，但到1977年Kerr’s Pink已广泛种植。同样，尽管Nyayo的起源不明且未列入官方品种登记和认证体系，但它仍成为肯尼亚最广泛种植的品种之一。最近，根据Kaguongo等人（2008）基于2005年调查的报告，品种Shangi成为最受欢迎的品种，这主要得益于非正式的种子生产和传播。

到2010年，KARI（现KALRO）共注册了15个马铃薯品种，包括与CIP（其育种项目位于秘鲁）合作开发的本地品种，以及从苏格兰和荷兰引进的品种（表1）。

2011年，肯尼亚政府与荷兰政府建立了合作伙伴关系，这成为肯尼亚马铃薯种子行业发展的转折点。为期十年的肯尼亚-荷兰马铃薯项目（2012-2022年）分为三个阶段，对该行业带来了重大变革。这一合作为外国育种和种子公司在肯尼亚引入、测试和正式发布新品种提供了机会（Komen et al. 2017）。2013年，来自荷兰Agrico公司的Arnova、Arizona和Rudolph以及Den Hartigh公司的Connect四个品种正式发布。随后又有更多品种发布，包括KALRO、CIP和Eldoret大学的育种成果，截至2024年共注册了77个品种（KEPHIS 2025a）。在肯尼亚-荷兰项目之前，由于植物检疫原因，禁止从国外进口任何马铃薯块茎；只有组织培养材料和真正的马铃薯种子被允许进入该国。根据肯尼亚-荷兰双边协议，在满足特定条件的情况下可以进口马铃薯块茎。但由于KEPHIS缺乏诊断所有可能卫生威胁的能力，该项目投资加强了其在马铃薯病虫害诊断、马铃薯种子进口管理、田间检查和认证方面的能力，并升级了实验室设施和设备。通过该协议，实现了进口优质种子（Elite II或III级）并对其进行两次（Elite II级）或一次（Elite III级）繁殖以生产商业认证种子的目标。荷兰育种和种子公司在肯尼亚成立了多家子公司，以便这些品种能够获得国家注册和商业化（图2）。

目前（2025年），已有超过30家私营马铃薯种子公司注册为种子商，从事种子繁殖和商业化活动（NPCK 2025），其中许多公司与不同国家的育种和种子公司有合作关系。2012年，全国性性能试验的程序进行了修改，允许不同用途和管理方式，目前正在审查中，以便具有特殊特性（如加工品质）的品种能够通过定制的评估路径加速发布（KEPHIS 2025a）。根据2025年的肯尼亚马铃薯品种清单，77个在肯尼亚和国外开发的品种分为两类：41个采用“常规投入管理”全国性能试验测试模式，36个采用“高投入管理”全国性能试验测试模式（KEPHIS 2025b；图2）。第一类品种在典型的小农户、雨养条件下使用标准投入水平进行评估；第二类采用特殊的高投入方案，在灌溉条件下进行试验，使用更高的肥料和作物保护投入，以评估品种在最佳商业规模生产条件下的最大产量潜力。最后一类还包括2024年注册的三个来自杂交真马铃薯种子（HTPS）的品种。品种注册费用为每个品种1200美元。然而，法规和KEPHIS指南并未规定品种所有者必须提供一定数量的种子用于繁殖。因此，即使种子不易获得，品种也可以注册。公司可能会注册具有未来潜力但当前推广投入不大的品种。

目前最受欢迎的品种是Shangi。Kaguongo等人（2008）在2005年的调查中首次报道了Shangi这一品种名称，它是由Nyandarua的一位农民选育的本地品种。后来确认它是CIP育种计划中具有抗细菌性萎蔫病特性的克隆体。由于几乎无休眠期，它可以全年种植，非常适合Nyandarua地区的气候。这种CIP育种成果如何传入农民田地仍不清楚。大约十年后，即2016年，尽管Shangi缺乏抗晚疫病特性，但其种植面积已占马铃薯种植面积的70%以上，随后被KALRO和CIP正式注册为品种。目前，在NPCK种子门户注册的32家商业种子公司中有25家销售Shangi种子。在Nakuru地区，另一种名为“Steven”的品种也很受欢迎，其休眠期几乎为零，具有抗晚疫病特性，但起源不明（Gatto et al. 2025）。

肯尼亚对本地和国际育种公司的开放为马铃薯种子行业注入了新的活力。欧洲的育种和种子公司如HZPC、Meijer、Europlant、Solana和Agrico采用了多种早期世代种子（EGS）生产和认证种子生产技术，旨在提高种子供应并丰富肯尼亚市场的遗传基础（Atieno et al. 2025）。一些大学，如Masinde Muliro大学，也与私营公司建立了合作关系，这是公私合作在马铃薯研究和开发方面的典范。然而，这些合作目前仅限于育种活动，尚未在种子繁殖方面进行相应投资。

过去，种子生产依赖于Tigoni的国家马铃薯研究中心（NPRC），该中心使用组织培养苗生产基本种子作为清洁起始材料，然后供应给农业发展公司（ADC）进行进一步繁殖。这一过程通常需要5到7代才能生产出适合商业化的认证种子（Muthoni and Kabira 2014）。从理论上讲，由NPRC Tigoni生产的基本种子原本计划出售给商业种子生产商，用于生产认证种子I。这些种子随后会出售给其他种植者，以生产认证种子II，最终供应给马铃薯生产商。然而，在实践中，NPRC在种子移交给一级繁殖者后无法监控和控制繁殖过程。在某些情况下，原本用于进一步繁殖的种子在市场价格有利时被直接作为马铃薯出售。为了简化这一繁殖流程，Muguga的国家植物检疫站（NPQS）生产了组织培养苗，这些苗被提供给NPRC，用于为ADC生产认证种子。2009年左右，经过CIP和KALRO（前身为KARI）之间的谈判，肯尼亚首次允许私营部门参与马铃薯种子的生产，这是通过CIP在2008-2011年期间实施的3G项目实现的（Thiele等人，2011年）。2010年，肯尼亚引入了气雾栽培技术用于种子繁殖，通过快速繁殖和生产微型块茎来增加早期代种子的产量。首批使用气雾栽培技术进行马铃薯种子生产的私营部门企业包括Kisima Farm、Genetics Technologies International Limited（GTIL）和Suera Farm。通过3G项目，这些公司与两个公共机构KALRO-Tigoni和ADC-Molo一起获得了CIP项目的支持。后来的扩展和系统改进由私营部门独立资助。

Kisima Farm后来与荷兰育种公司HZPC达成协议，在当地繁殖和商业化授权品种，包括Taurus、Challenger和Voyager。然而，这些品种在气雾栽培条件下表现不佳，因此改为在盆栽中种植，而且对这些荷兰品种的市场需求也有限。使用气雾栽培技术生产微型块茎在肯尼亚国内外的研究非常活跃，但其采用效果各不相同（Harahagazwe等人，2018年；Mateus-Rodriguez等人，2013年）。其他私营部门企业，如Stockman Rosen Ltd和FreshCrop以及KALRO，也考虑了早期代马铃薯种子生产的替代创新方法，例如沙培和水培顶芽插条（RACs），以规避与气雾栽培技术相关的高科技基础设施和知识投资（Atieno等人，2023年；Mbiyu等人，2014年；Vander Zaag等人，2021年；Wauters等人，2023年）。

如今在肯尼亚，除了负责繁殖和销售种子的政府机构ADC之外，FreshCrop、Kisima Farm、Agrico East Africa、Kirinyaga Seeds和Suera Farm等商业企业也是马铃薯种子供应的关键参与者（KEPHIS 2025c）。它们的业务和繁殖模式各不相同。ADC和Kisima Farm拥有自己的气雾栽培设施，并生产自己销售的认证种子。FreshCrop从Stockman Rosen Ltd（SRK）购买顶芽插条。Kirinyaga Seeds通过气雾栽培生产自己的微型块茎和RAC，然后将其繁殖为认证种子。SRK仍在生产顶芽插条，但最近改为按订单生产。GTIL曾通过气雾栽培生产微型块茎和顶芽插条出售给种子生产商，但最近已停止。Agrico通过Potato Services Africa进口优质种子，并进行一到两次繁殖以生产认证种子出售。其他外国公司也与当地公司合作。例如，HZPC与Kisima Farm合作，将组织培养苗引入该国，并在Kisima Farm通过气雾栽培生产微型块茎，在SRK生产RAC和盆栽微型块茎，然后在Kisima Farm进行田间繁殖。Irish Potato Marketing Limited（IPM）与Kirinyaga Seeds合作，将组织培养苗引入肯尼亚，用于生产顶芽插条和微型块茎。目前这两家公司作为独立的实体运营，分别是IPM Potato Group Kenya和Kirinyaga Seeds。

最近的一项调查收集了数据，以制定国家马铃薯种子发展路线图，结果显示不同类型的种子生产商之间的生产能力与实际产量之间存在显著差距，现在还包括真正的马铃薯种子（TPS）（表2）。组织培养生产商的运营能力仅达到其一半左右，RAC和微型块茎生产商的产能远低于其潜力，只有一家公司正在小规模生产TPS幼苗。同时进行种子繁殖的种植者往往能更充分地利用其产能，因为他们有更多机会销售更高等级的种子。

Muthoni等人（2022年）指出，认证种子生产商和指定种子生产地点存在短缺。主要种子生产商的数据表明，2024年他们生产了约24,000公吨（MT）的认证种子，远低于其39,000 MT的总生产能力（表3）。2024年种植了260,000公顷的马铃薯（农业和食品局2025年数据），实际生产的认证马铃薯种子仅占种植面积的4.6%（每公顷种植量为2公吨）。这表明用于马铃薯生产的认证种子存在严重不足。许多小型马铃薯种子生产商依赖KALRO提供起始材料。然而，KALRO在种子生产方面也面临挑战，包括生产能力有限和资源不足，这限制了其生产足够基本种子的能力。

一方面，大多数种子生产商的运营能力未得到充分利用（表3）；另一方面，小规模农民又面临认证种子短缺的问题（Muthoni等人，2022年），这反映了供需情况的复杂性。因此，多年来种子供应和销售量之间存在不匹配。结构和市场限制，包括农民购买力有限、非正式渠道提供的种子价格较低、分销系统薄弱以及种子生产商与马铃薯种植者之间的联系不畅，抑制了对认证马铃薯种子的有效需求。这导致认证种子周期性利用不足，从而在种植高峰期出现短缺，进一步加剧了认证种子系统的周期性不平衡。此外，种子储存设施不足以及马铃薯种子的休眠特性也使得在不同地区的种植时间保持种子供应成为挑战。这些问题还因监管框架执行不力而加剧。肯尼亚的种子质量保证能力有限，种子质量控制由肯尼亚植物健康检查服务局（KEPHIS）负责。但KEPHIS也受到预算、人员和基础设施资源不足的限制，这阻碍了其及时有效监督和认证种子的能力。虽然提出了质量声明种子（QDS）的概念，但在缺乏必要能力、技术专长和监管资源的情况下难以实施。随着检疫害虫（包括马铃薯囊线虫（PCN，2014年首次在肯尼亚发现）、细菌性萎蔫（Ralstonia solanacearum）和软腐病（Dickeya spp.、Erwinia spp.）的发病率增加，这对优质种子的生产和分配构成了重大威胁。

总体而言，肯尼亚认证种子的使用率仍然很低，与其他发展中国家类似（EAC 2022年）。尽管做出了努力，正式种子系统的种子仅用于不到5%的马铃薯种植面积。然而，这5%的种子产量相比2009年的约400 MT（Wangombe和van Dijk，2013年）增长了3%，达到约24,000 MT。这一增长主要归因于马铃薯生产的显著扩张，特别是在以前以小麦为主的Narok县和重新兴起马铃薯种植兴趣的Nandi县。

虽然质量声明种子（QDS）已在多种作物和国家中实施，但在马铃薯领域仍存在争议。在肯尼亚，QDS适用于甘薯、木薯和所有通过种子繁殖的作物，但尚未适用于马铃薯。植物检疫服务机构KEPHIS建议不要将马铃薯纳入QDS监管范围，因为它认为块茎传播疾病的风险太高。此外，在埃塞俄比亚和乌干达，实施QDS监管对马铃薯来说也存在问题。QDS监管旨在为所谓的分散式繁殖者创造机会。

如前所述，历史上肯尼亚的认证种子生产和分销集中在Tigoni的国家马铃薯研究中心（NPRC），随后由ADC和相关种子生产商进行扩大生产。现在，种子公司也生产由KEPHIS认证的种子。Kisima Farm和Agrico等公司投资了马铃薯种子的冷藏设施，并通过展览和与加工企业的合作推广其认证种子。然而，这些种子没有分销网络：如果农民希望使用认证种子，他们必须前往ADC或种子公司的设施自行运输。高昂的种子成本加上漫长的运输距离使得许多小农户无法获得认证种子，而种子成本可能占总生产成本的60%（Wambugu等人，2022年）。马铃薯市场价格不稳定、市场基础设施差以及气候多变进一步阻碍了农民对认证种子的投资，使他们倾向于选择非正式和回收的种子来源。

为应对这种情况，国际马铃薯中心和其他组织推广了分散式种子繁殖者的模式（见下文）。2016年，肯尼亚国家马铃薯委员会（NPCK）推出了Viazi Soko在线平台，帮助农民订购和支付运输费用，运输公司Viazi King负责物流服务。农民需提前支付订单费用，运输商随后将种子交付给农民。2024年，NPCK收到超过1500名农民的订单，但只能向800名农民供货。该系统仍面临多种问题，例如当KEPHIS延迟发放认证标签时，种子可能无法在最佳种植时间送达农民手中。

地理距离和运输成本被认为是导致优质马铃薯种子供应与农民需求之间差距的原因（Kaguongo等人，2014年）。分散式种子繁殖模式旨在弥补这一差距。马铃薯和其他无性繁殖作物的种植材料体积庞大且易腐烂，这支持了分散式繁殖的合理性（McEwan等人，2015年；Walsh等人，2015年；Bentley等人，2018年）。在农民种植地点附近，从正规系统获取的优质种子进行本地繁殖可以降低运输成本，并更好地保证种植材料的及时供应。具有关键技术和所需生长条件的农民可以单独或以合作组织、农民团体等形式，成为正规与非正规系统之间的桥梁。通过培训和初期支持，他们可以发展成为具有商业可持续性的企业。2015年左右，非洲多个国家开始实施这一策略，例如在坦桑尼亚的Moranda Bora开展甘薯分散式繁殖项目，在尼日利亚的BASICs开展木薯分散式繁殖项目，在肯尼亚开展马铃薯分散式繁殖项目。

在肯尼亚，一个旨在识别和培训马铃薯种植县农民的项目于2010年启动，这是3G倡议的一部分。该3G倡议投资了气雾栽培技术，以实现微型块茎的快速繁殖。这些微型块茎在田间繁殖两代后，农民可以在第三代时获得种子，而不是之前的5-7代。当地的种子生产商会定期补充认证种子，并在出售给同一地区的农民用于生产食用土豆之前再繁殖一到两代。采用更好种子管理方法的食用土豆生产商能够为自己保存一到两个季节的种子。正向选择是这些做法之一（Gildemacher等人2011年；Schulte-Geldermann等人2012年；Okeyo等人2018年）。当地农民会选择外观最好的植株并标记它们，然后比田间的其他植株更早地收获其块茎作为种子，以保持种子的质量。分散的种子繁殖者会将他们的种子标记为“质量声明种子”：这为种子质量提供了保障，同时为生产食用土豆的小农户提供了更高质量且价格合理的种子。这种方法被认为是在正式和非正式种子部门之间架起桥梁，并且在无性繁殖作物和其他作物中仍然得到广泛推广，但财务可持续性方面的挑战依然存在（Rajendran和Edson 2023年；Atieno等人2025年）。在肯尼亚，分散的种子模式面临重大挑战，其中一个原因是目前销售未经认证的种子是非法的。

**食用土豆生产**
肯尼亚的食用土豆生产主要依赖雨水，由小农户进行。这种作物主要在两个不同的雨季种植：从3月到8月的长雨季，占产量的大部分；以及从10月到1月的短雨季（Kwambai等人2023年）。在肯尼亚山和阿伯达雷山脉等山区附近的灌溉区，也有少量的非季节性生产（Kaguongo等人2008年）。细菌性萎蔫（Ralstonia solanacearum）的流行（1945年首次在Embu报告）（Muthoni等人2014年）、晚疫病（Phytophthora infestans）、马铃薯囊线虫（PCN）（2014年首次报告）（Mwangi等人2015年）以及病毒性疾病在全国范围内都严重限制了生产力。土地有限的农民无法进行有效的轮作，加剧了细菌性萎蔫的传播（Kaguongo等人2013年）。小规模的土地持有和高土地使用强度导致了单一作物种植或短周期的重复轮作，如马铃薯-玉米/豆类-马铃薯。普遍使用的化肥施用量往往低于推荐量，过度依赖二铵磷酸盐（DAP）而没有足够的氮肥追肥（Mugo等人2021年），这不仅限制了产量，还长期损害了土壤健康。如上所述，肯尼亚的马铃薯种植面积在过去10年中有所增加。最初，马铃薯主要集中在包括Nyandarua、Narok、Nakuru、Bomet、Uasin Gishu、Kiambu、Nyeri和Meru在内的高地地区。但现在生产已经扩展到其他20多个县，但生产强度和潜力各不相同（图3）。然而，这种空间扩张并没有带来相应的生产力提升。许多新开发的地区的产量明显低于传统的高地生产区。这些较低的产量可能是由于次优的农业气候条件限制了马铃薯品种在这些新地区的适应性和表现潜力。同时，一些历史上高产的地区，如Nyeri和Kiambu，正面临病虫害的压力增加，包括细菌性萎蔫（Ralstonia solanacearum）和晚疫病（Phytophthora infestans）的出现和传播（Crissman等人1993年）。这些生物限制可能导致了产量下降，降低了以前高产地区的生产可靠性（图3）。

**气候变化对肯尼亚马铃薯生产的威胁**
气候变化对肯尼亚的马铃薯生产构成了重大威胁；马铃薯作物对温度波动和异常天气非常敏感。超过28°C的温度会抑制马铃薯的生长和块茎形成（Muthoni和Shimelis 2020年），而东非过去五十年的温度已经上升了1.5-2°C（Verburg等人2019年），预计这将使产量减少多达40%（Hijmans 2003年；Jennings等人2020年；Kirina等人2025年）。高地的温度升高（2-3.5°C）和预计的降水增加34%可能会降低传统马铃薯种植区的适宜性（Kirina等人2025年），加剧生产挑战。尽管有适应性策略可用，如使用耐热品种（Devaux等人2021年）和可持续的土壤管理实践（Gitari等人2019年；Nyawade等人2019年），但农民的采纳率仍然很低。然而，证据表明，采用气候智能型实践，特别是改进的种子管理，可以将产量提高多达61%（Andati等人2022年，2023年）。农民越来越将气候变化与病虫害爆发联系起来，并表示愿意采用抗性品种，这突显了市场需求与采用气候适应型干预措施之间的紧张关系。由于马铃薯作物通常是一种高投入作物，且容易受到病虫害的影响，特别是晚疫病，农业投入和服务公司在价值链中具有重要作用。拜耳、先正达、Murphy、Osho、Elgon、Amiran、Juanco和Twiga等公司积极提供农艺咨询服务作为其产品推广策略的一部分。同样，MEA、Toyota Tsusho（Baraka Fertilizer）、Elgon Kenya和Athi River Mining（Mavuno）等化肥公司也积极开展田间示范，推广平衡施肥的做法给马铃薯农民。

**机械化水平**
肯尼亚马铃薯生产地区的机械化水平仍然很低。例如，在肯尼亚产量最高的Nyandarua县，59%的农民仍然依赖锄头和叉子等手工工具；而在Bungoma县，95%的农民使用畜力犁（GIZ 2016年）。大多数机械化操作仅限于使用租用的拖拉机进行土地准备，其他活动如施肥、培垄和收获仍然依靠手工完成。收获后的损失占马铃薯产量的20-30%，主要是由于收获工具不足和处理技术差（GIZ 2014年）。由于广泛使用非熟练劳动力和不合格的工具，收获时的损失更加严重。储存设施同样有限，因为大多数小农户由于收获和销售之间的时间间隔短而不储存食用土豆。只有大规模的生产者和加工商才拥有现代化的储存设施，如冷藏库。

**政府和支持**
为了促进马铃薯生产并直接支持农民，政府和肯尼亚国家马铃薯委员会（NPCK）越来越提倡成立农民合作社。尽管这些合作社旨在提高农民获取投入品的能力并改善集体营销，但它们面临着持续的挑战，包括领导层滥用资金的问题，这导致农民普遍持怀疑态度，不愿组织起来。

**消费、营销和加工**
肯尼亚每年的食用土豆产量估计为233万吨（农业和食品局2024年），主要用于家庭直接消费的新鲜土豆，其中90%通过中间商在当地市场出售给零售买家和家庭。在肯尼亚家庭中，土豆是主要食物之一，仅次于玉米和小麦，人均年消费量为30公斤，而玉米和小麦分别为70公斤和41公斤（肯尼亚国家统计局2019年）。最常见的加工方法是煮熟（用于炖菜或土豆泥）、油炸（用于薯条）、烘烤，或者将其融入传统菜肴中，如“mokimo”（一种由土豆泥、豌豆和玉米制成的基库尤菜肴）。马铃薯产业的价值约为740亿肯尼亚先令（约5亿美元）（农业和食品局2024年）。然而，马铃薯的营销特点是价格多年来和年内波动显著（图4）。农场出场价与最终马铃薯产品价格之间存在显著差距，表明营销链存在效率低下问题（SNV 2015年）。这对许多小农户来说是不利的：由于储存基础设施不足以及缺乏多样化的收入来源，他们大多无法等到价格好转时再出售收获的土豆（Ateka和Mbeche 2023年）。

**肯尼亚马铃薯零售价格**
2021年至2024年肯尼亚马铃薯的零售价格（肯尼亚先令）。数据来源：农业和食品局（2022年，2023年，2024年）。

**效率与竞争力问题**
多次报告指出，肯尼亚马铃薯价值链的效率和竞争力受到几个关键因素的削弱（Kasina和Nderitu 2010年；GIZ 2014年；Ateka和Mbeche 2023年；Naziri等人2024年）。这些问题包括作物的易腐性、储存设施不足、道路条件差以及批发和零售终端的市场基础设施不发达。此外，与包装相关的质量标准执行不力，及时可靠的市场信息获取不足，以及农民组织薄弱或完全缺失。这些因素共同限制了农民应对市场需求的能力，降低了他们的议价能力。

**小农户进入城市市场的困境**
内罗毕和蒙巴萨等城市是肯尼亚的高端马铃薯市场，但由于缺乏标准化的营销框架，小农户的进入受到限制，并经常受到剥削（Muthoni和Nyamongo 2009年）。中间商主导着价值链，他们决定价格、指定首选品种，只购买顶级产品，而将低等级的块茎留给农民。由于难以进入远距离的城市市场，农民不得不依赖与城市贸易商有联系的农村中间商。这些贸易商通常通过个人资本或贷款为供应链提供资金，并承担额外的成本，包括运输、包装、劳动力和税费（Ateka和Mbeche 2023年）。许多农民在财务压力下被迫接受不利的交易价格，因为他们有紧急的需求，如学费和医疗费用（Ateka和Mbeche 2023年）。为了进入城市市场，贸易商会雇佣另一层中间商，即市场经纪人，他们提供关键的市场信息，如当前价格、供应波动和中断情况。这种信息不对称严重损害了农民的利益，因为农场出场价往往基于他们无法控制的城市市场动态（Taiy等人2017年）。在零售端，被称为“市场妇女”的女性商人直接从卡车购买土豆，并负责将土豆分销给最终买家，如餐馆、酒店、超市和加工商。

**监管环境的发展**
2019年4月颁布的《作物（爱尔兰马铃薯）条例》是监管环境的重要进展。这些条例规定食用土豆必须包装在不超过50公斤的单位中，并按重量出售。该条例还要求价值链中的所有参与者（包括农民、贸易商和运输商）进行注册。这一干预措施旨在保护农民免受剥削性市场行为的侵害，标准化贸易实践，并减少与不良处理和运输相关的收获后损失。然而，由于缺乏有效的执行，农民尚未从中受益。

**加工产业的发展**
马铃薯加工仍然是马铃薯价值链中相对较小的部分，但显示出很高的增长潜力（Naziri等人2024年）。最近，越来越多的本地加工商开始活跃在马铃薯加工领域，如Norda Industries（薯片）、Sereni Fries（薯条）、Tropical Heat（薯条）、Wedgehut（薯条）、New Holland Chips（薯条）和Propack（薯条）。这些加工商推动了加工级马铃薯品种的需求。然而，加工商所需的马铃薯质量与小农户继续种植的食用品种质量之间存在显著不匹配。因此，加工商主要选择少数能够满足其质量和稳定供应要求的大规模马铃薯农民，将小农户排除在这个增长的市场之外（Naziri等人2024年）。许多质量标准对小规模农民来说难以达到。对原材料（干物质含量、淀粉含量、块茎大小和形状）的一致性以及加工品种所需的高投入管理等方面的要求，限制了那些无法承担这些投入的农民的参与。由于缺乏足够数量的具有加工质量且符合法律框架的本地生产马铃薯，这导致美国快餐连锁品牌肯德基（KFC）在2011年进入肯尼亚时，不得不从埃及进口冷冻薯条用马铃薯（Munda 2023）。然而，依赖进口的供应模式容易受到全球食品供应物流中断的影响，正如COVID-19大流行期间所见证的那样（Maritime Executive 2022）。这些中断导致了进口马铃薯的短缺，迫使肯德基暂时用“乌加利”（ugali）代替薯条供应，引发了公众的强烈反应，并促使肯德基探索本地采购选项（Andae 2022）。这反过来表明了当地生产者要满足严格的质量标准和特定加工要求（如漂烫和冷冻）所面临的挑战。这为一些新的、最近注册的欧洲加工品种提供了机会，例如Markies，该品种被认为非常适合用于薯条生产。同时，一家外国拥有的肯尼亚加工公司Simplifine被肯德基确定为他们的本地马铃薯供应商（Andae 2022）。

**品种改良和种子供应**

几十年来，通过遗传改良品种和扩大优质种子的生产一直是提高肯尼亚马铃薯产量的重要策略。然而，这些措施本身并不足以在整个马铃薯价值链中带来显著变化。尽管在类似条件下，农民田间的产量增长停滞在每公顷不到10吨，而实际可实现的目标产量超过25吨（Kwambai等人2024）。尽管在快速繁殖技术和EGS（Elite Genotype Selection）生产方面进行了投资，但小农户采用认证种子的比例仍然有限。尽管农民知道认证种子的优势以及重复使用种子的风险，他们仍然继续使用更便宜的自留种子（Okello等人2017）。证据表明，农民的种子使用决策不仅受到种子可用性和性能的影响，还受到社会经济因素的制约，如种子成本、家庭资产状况、流动性限制和粮食安全考虑（Atieno等人2023；Mburu等人2023；Okello等人2016）。

了解有效的种子需求对于发展可持续的种子生产和供应系统至关重要。缺乏可靠的工具或系统来准确估计对优质马铃薯种子的市场需求，导致了持续的不确定性，从而削弱了种子生产者和政策制定者的规划能力。仅根据种植面积来估算全国种子需求是不可靠的，往往会导致高估。为了应对感知到的短缺，生产者可能会扩大生产，从而在下一个季节产生种子过剩。这些过剩的种子经常无法售出，导致财务损失，使生产者失去维持生产的动力。随后生产的减少又会导致短缺和价格再次上涨。这种周期性波动加剧了市场的不稳定，并削弱了人们对马铃薯种子市场的信心。然而，这种过剩-短缺的动态并非肯尼亚独有现象：在许多发展中国家和工业化国家，马铃薯行业都存在类似问题。这也解释了为什么在许多国家，马铃薯被认为是一种高利润作物。只有经济实力较强的马铃薯种植者才能妥善应对这种动态。当然，更好的气候预测和市场情报有助于这些农民。如果不解决需求方面的限制并加强市场情报系统，种子供应的增加可能会产生次优效果。

**与马铃薯种子体积大和易腐性相关的挑战**

由于马铃薯种子的体积大和易腐性，人们努力通过分散式的种子繁殖模式使其在本地更易于获取。虽然这些模式显示出巨大的潜力和实际价值（Mengesha等人2024；Bently等人2018），但它们受到植物检疫风险的制约，包括细菌性枯萎病等疾病的潜在传播（Abdulwahab等人2017）。如果不遵守高水平的植物检疫标准，这些模式在细菌性枯萎病、马铃薯囊线虫（PCN）和Dickeya属病原体压力增加的情况下存在严重缺陷（Mburu等人2020；Mulema等人2021）。此外，这些分散式系统的财务可持续性仍有待证明，其作为种子生产者的法律地位也需要明确。

此外，种子需求与品种偏好密切相关。只有农民愿意种植的品种，增加认证种子的可用性和可获取性才会有效。如果品种特性不符合农民和市场的偏好，采用率仍然有限，这一点从肯尼亚多年来品种的主导模式和更替情况中可以看出（Sinelle 2018；Thiele等人2021；Friedman等人2024）。研究表明，农民优先考虑烹饪质量、储存性、中等块茎大小以及收获后马铃薯的熟悉度和市场性（Atieno等人2023；Naziri等人2024）。仅为了农艺或种子繁殖性能而培育的品种可能无法满足这些要求，从而限制了其采用率和市场价值。因此，有效增加认证种子的使用需要成功的育种计划。这些计划需要明确针对不同的最终用途需求——鲜食市场、加工、小农户消费和种子繁殖特性——同时平衡质量、产量和抗病性。

**小农户在马铃薯行业中的机会与不平等**

小农户面临许多生产挑战，包括病毒性感染、细菌性枯萎病和马铃薯囊线虫（PCN）等病虫害，即使使用优质种子也会严重限制产量增长。在受到病虫害侵扰的土壤中，没有对土壤健康、轮作、肥力管理和病虫害控制的补充投资，清洁种子也很难达到最佳产量——而这些投资往往超出了小农户的能力范围。因此，认证马铃薯种子的好处高度依赖于具体情境：只有当产量超过每公顷18吨时，农民才能从认证种子投资中实现盈亏平衡（Obura等人2016）。除了关注土壤健康外，这样的产量还需要额外的投入，包括肥料和农用化学品，以及进入价格良好的市场。

然而，肯尼亚的马铃薯市场结构对小农户构成了重大挑战。农民通常在收获后以较低的农场出场价格将马铃薯出售给中间商。这种经济现实使得资源有限的小农户从事马铃薯生产成为高风险活动，并限制了他们提高生产力的能力。加工行业的增长为小农户投资种子系统和改进农艺实践提供了潜在的动力。加工需求可能会创造一个稳定的市场需求，促进用于薯条和薯片加工的高品质马铃薯的生产，从而鼓励对认证种子和更好农场管理的投资。然而，证据表明，这种潜力并非自动实现，也不是均匀分布的。满足加工者的持续供应和质量标准往往有利于大型机械化农场或合同农业核心经营，可能会排除资源有限的小农户。

**结论**

尽管多年来持续投资并不断努力提高小农户的生产力，肯尼亚的马铃薯行业仍面临诸多限制，阻碍了实质性进展。广泛的品种改良和种子繁殖计划并未转化为显著的生产力提升。在本研究中，我们发现认证种子使用有限、病虫害压力大、市场准入受限以及农民应对风险和不确定性的能力不足等因素共同导致了产量持续低迷。理解这些相互作用是设计协调的、系统范围内的战略的第一步，这对于释放该行业的潜力并提高小农户的生产力至关重要。